Статья 185.4. Введение наблюдения в отношении профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации
1. При проведении анализа финансового состояния профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации временный управляющий устанавливает достаточность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества на специальном брокерском счете, счете депо, торговом счете, клиринговом счете, отдельном банковском счете, открытом для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, для удовлетворения требований клиентов и исполнения обязательств профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации в порядке, установленном статьей 185.5 настоящего Федерального закона.
2. При введении наблюдения профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания, клиринговая организация не вправе:
1) совершать сделки за свой счет или за счет клиента, если на момент их совершения имущества или денежных средств недостаточно для исполнения обязательств по этим и ранее заключенным сделкам. Настоящее требование не распространяется на случаи, если профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания имеют право требовать указанное имущество по сделке с центральным контрагентом в количестве и в сроки, которые позволяют ему (ей) надлежащим образом исполнить свои обязательства;
2) использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете;
3) использовать собственное имущество в качестве обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
4) предоставлять собственное имущество в заем;
5) заключать договоры репо без согласия временного управляющего;
6) передавать денежные средства и иное имущество клиента, а также совершать операции с ценными бумагами и иным имуществом клиента по поручению или требованию клиента, если у клиента имеется задолженность перед профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, в том числе по выплате вознаграждения профессиональному участнику рынка ценных бумаг, клиринговой организации.
3. Передача денежных средств и иного имущества клиента, а также совершение операций с ценными бумагами и иным имуществом клиента по поручению или требованию клиента осуществляются в порядке, установленном статьей 185.5 настоящего Федерального закона.
Вопросы по ст. 185.4
Пока к этой статье не привязаны пользовательские запросы.
Комментарий к ст. 185.4
Норма закона: ст. 185.4
Смысл статьи
Ключевой практический вопрос статьи - какие действия совершает управляющий и где заканчиваются личные полномочия должника. Статья связана с проверкой сделок: агенту нужно обращать внимание на даты, контрагентов, цену, цель сделки и возможный вред кредиторам. Практический центр статьи - судьба имущества: что входит в массу, что исключается, кто распоряжается и как денежный результат идет кредиторам.
Разъяснение простыми словами
Практическая логика статьи раскрывается через ее пункты. п. 1 ст. 185.4 фиксирует: При проведении анализа финансового состояния профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации временный управляющий устанавливает достаточность денежных средств, ценных бумаг... п. 2 ст. 185.4 фиксирует: При введении наблюдения профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания, клиринговая организация не вправе: 1) совершать сделки за свой счет или за счет клиента, если на момент их совершения имущества... п. 3 ст. 185.4 фиксирует: Передача денежных средств и иного имущества клиента, а также совершение операций с ценными бумагами и иным имуществом клиента по поручению или требованию клиента осуществляются в порядке, установленном статьей 185.5... Особое внимание нужно уделить условиям из текста нормы: При введении наблюдения профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания, клиринговая организация не вправе: 1) совершать сделки за свой счет или за счет клиента, если на момент их совершения имущества или денежных средств недостаточно для исполнения обязательств по этим и ранее заключенным сделкам. Настоящее требование не распространяется на случаи, если профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания имеют право требовать указанное имущество по сделке с центральным контрагентом в количестве и в сроки, которые позволяют ему (ей) надлежащим образом исполнить свои обязательства; 2) использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете; 3) использовать собственное имущество в качестве обеспечения исполнения обязательств третьих лиц; 4) предоставлять собственное имущество в заем; 5) заключать договоры репо без согласия временного управляющего; 6) передавать денежные средства и иное имущество клиента, а также совершать операции с ценными бумагами и иным имуществом клиента по поручению или требованию клиента, если у клиента имеется задолженность перед профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, в том числе по выплате вознаграждения профессиональному участнику рынка ценных бумаг, клиринговой организации.
Что важно для применения
- В статье выделено пунктов: 3. Разные пункты могут регулировать разные стадии, участников или исключения.
- В тексте есть ссылки на понятия: 2. Если вопрос содержит термин из закона, агенту нужно открыть соответствующую концепцию.
- Внутри статьи есть переходы к другим статьям или пунктам: 1. Эти переходы показывают, какие нормы нужно читать вместе.
Структура нормы
- п. 1 ст. 185.4: При проведении анализа финансового состояния профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации временный управляющий устанавливает достаточность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества на специальном...
- п. 2 ст. 185.4: При введении наблюдения профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания, клиринговая организация не вправе: 1) совершать сделки за свой счет или за счет клиента, если на момент их совершения имущества или денежных средств недостаточно для...
- п. 3 ст. 185.4: Передача денежных средств и иного имущества клиента, а также совершение операций с ценными бумагами и иным имуществом клиента по поручению или требованию клиента осуществляются в порядке, установленном статьей 185.5 настоящего Федерального закона.
Участники и роли
- Явные процессуальные роли в тексте не выделены; роль участников нужно определять через соседние статьи и связанные понятия.
Условия, сроки и ограничения
- При введении наблюдения профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания, клиринговая организация не вправе: 1) совершать сделки за свой счет или за счет клиента, если на момент их совершения имущества или денежных средств недостаточно для исполнения обязательств по этим и ранее заключенным сделкам.
- Настоящее требование не распространяется на случаи, если профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания имеют право требовать указанное имущество по сделке с центральным контрагентом в количестве и в сроки, которые позволяют ему (ей) надлежащим образом исполнить свои обязательства; 2) использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете; 3) использовать собственное имущество в качестве обеспечения исполнения обязательств третьих лиц; 4) предоставлять собственное имущество в заем; 5) заключать договоры репо без согласия временного управляющего; 6) передавать денежные средства и иное имущество клиента, а также совершать операции с ценными бумагами и иным имуществом клиента по поручению или требованию клиента, если у клиента имеется задолженность перед профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, в том числе по выплате вознаграждения профессиональному участнику рынка ценных бумаг, клиринговой организации.
Связанные нормы и понятия
- временный управляющий
- профессиональный участник рынка ценных бумаг
Переходы к другим нормам
Вопросы пользователей
- Для этой статьи пока нет привязанных Wordstat-вопросов. Если статья важна для практики, сюда нужно добавить пользовательские формулировки вручную или через следующий сбор ключей.
Как использовать агенту
1. Открыть текст ст. 185.4 и найти пункт, который соответствует фактам вопроса.
2. Проверить связанные понятия и соседние нормы из раздела Связанные нормы и понятия.
3. Если в ответе важны имущество, сроки, реестр, управляющий или судебный акт, сверить это с разделом Условия, сроки и ограничения.
4. В пользовательском ответе отделить общее правило от исключений: в банкротстве граждан исключения часто решают исход вопроса.
Ограничение комментария
Комментарий является навигационным и разъясняющим слоем по тексту ФЗ-127. Для вывода по конкретному делу агент должен опираться на факты, судебные акты и действующую редакцию применимых норм.